8 800 350-83-46 | Россия
8 800 350-83-46 Россия

Остальные регионы

Порядок одобрения сделки c заинтересованностью

Проверка сделки на наличие признаков заинтересованности

В ст. 4 Закона РСФСР №948-1 от 22.03.1991 указано, что сделки, которые совершает предприятие, не всегда могут быть проведены по решению исполнительного органа. Часты случаи, когда физическое лицо или компания имеют желание и возможности вмешаться в ведение предпринимательской деятельности и повлиять на принятие определенных решений в отношении заключаемых соглашений. При таких обстоятельствах, сделка будет называться соглашением с заинтересованностью, а участники правоотношений — заинтересованными лицами.

Законодательно также дано определение заинтересованным и аффилированным лицам, а также выгодоприобретателям. К заинтересованным относятся:

  • член совета директоров;
  • орган, единолично выполняющий управлению предприятием;
  • члены коллегиального органа;
  • управляющий или управляющая компания;
  • граждане, владеющие вместе с аффилированными лицами 20% голосов.

Данный перечень указан в п.1 ст.45 ФЗ-14.

Аффилированными лицами считаются граждане, которые могут оказать значительное влияние при заключении соглашения с заинтересованностью. Заинтересованность проявляется в виде следующих факторов:

  • гражданин является стороной, выгодоприобретателем, посредником или представляет в сделке интересы другого лица;
  • участник распоряжается свыше 20% голосов компании;
  • должностное лицо в правлении компании выступает в роли выгодоприобретателя или посредника;
  • в других ситуациях, прописанных в уставе предприятия.

Следует сказать несколько слов о понятии «выгодоприобретатель». Данный термин используется при проведении ООО сделок конкретного вида и определяется, как гражданин, выступающий в интересах третьих лиц, при их отношениях с предприятием, но не участвующий в данной сделке. Данное лицо после заключения соглашения может быть освобождено от обязанностей перед компанией и третьими лицами или ему могут быть переданы некоторые права по данной сделке. Также выгода может быть извлечена иным способом, к примеру, путем получения определенного статуса, оплаты задолженности.

Подготовка к проведению внеочередного общего собрания

В уставе компании прописаны ситуации, которые требуют принятия оперативного решения с участием всех членов компании. Для этого уполномоченное лицо обязано отреагировать на обращение членов общества и провести внеочередное заседание.

Инициатором созыва может выступить исполнительный орган предприятия или члены компании, распоряжающиеся не менее чем десятью процентами голосов от общего их количества в компании.

В течение 5 дней с момента поступления данного требования, организатор выносит решение о проведении заседания и получает 30 дней, на то, чтобы передать его членам компании в виде необходимого уведомления.

Уведомление участников о проведении внеочередного общего собрания

Действующее законодательство предусматривает определенный порядок и форму проведения внеочередного заседания участников предприятия. Как уже было отмечено, после вынесения решения о созыве участников, соответствующее уведомление отсылается членам предприятия.

Для уведомления членов общества отводится 30 дней. Допускается вручение документа лично, отправление в виде почтового уведомления, в виде телеграммы или электронного сообщения.

В повестку дня включаются вопросы, которые будут касаться заключения соглашения с заинтересованностью. Кроме уведомления, граждане должны получить материалы для подготовки к собранию и будущему голосованию.

Без соблюдения порядка уведомления и надлежащего оформления повестки, решения, вынесенные на заседании, заведомо будут считаться ничтожными.

Направление участниками предложений

Согласно закону, каждый участник предприятия может внести предложение о вхождении дополнительных вопросов в повестку дня. Порядок передачи такого документа оговаривается в уставной документации компании.banner-01

Для внесения такого предложения, а также для выдвижения кандидатов в правление отводится 15 дней до начала собрания.

Данные заявления могут быть поданы одновременно. В обращении должны быть указаны реквизиты заявителя и подробно изложен вопрос, который, по мнению обратившегося лица, должен быть рассмотрен на внеочередном созыве частника.

К обращению необходимо приложить необходимые, касающиеся данного вопроса.

Рассмотрение предложений

После получения предложения организаторы внеочередного собрания рассматривают поступившую заявку и принимают соответствующее решение. При рассмотрении обращения, уполномоченное ведомство обязано установить следующие обстоятельства:

  • отсутствие противоречий между поданным документом и уставом компании, а также ее внутренними регламентами и положениями действующего законодательства;
  • соблюдение порядка подачи предложения;
  • принадлежность внесенного вопроса к компетенции общего собрания компании.

При рассмотрении предложений не допускается внесение поправок в текст вопроса. Порядок голосования зависит от того в чью компетенцию входит данный вопрос.

Если решение выносится органом, выполняющим функции по управлению компанией единолично, то достаточно его личного мнения. Когда решение выносится правлением, предложение рассматривается с учетом существующего порядка или внутреннего регламента предприятия.

Совет директоров рассматривает обращение на соответствующем заседании и принимает решение в соответствии с внутренней и уставной документацией предприятия.

Проведение очередного общего собрания

Собрание членов компании проводится в оговоренном порядке. После надлежащего уведомления, участники, посетившие встречу, регистрируются в специальном бланке, указывая свои данные и проставляя подпись.

Открытие собрания сопровождается выбором ответственных лиц: председателя и секретаря. Председатель ведет собрание, а секретарь фиксирует все важные моменты встречи в протоколе.

Все вопросы обсуждаются отдельно и по каждому выносится решение путем голосования. Итоги голосования формируются и прописываются в протоколе.

Итог возможен положительный или отрицательный. Если имеется необходимый кворум для принятия конкретного решения, то голосование считается состоявшимся, а решение принятым. Если кворум недостаточен, считается, что решение не вынесено или вынесено незаконно.

Сделка с заинтересованностью также может являться одним из вопросов встречи членов компании. Протокол одобрения сделки с заинтересованностью считается обязательным документом для заключения такого соглашения, а после оформления, в виде копии, передается всем участниками общества.

В отдельных ситуациях допускается одобрение сделок с заинтересованностью уже после их заключения, однако опытные юристы рекомендуют избегать таких ситуаций.

Направление копий протокола общего собрания участникам

В пятидневный срок после созыва протокол заседания (посмотреть и скачать можно здесь: [Образец протокола одобрения сделки с заинтересованностью]) должен быть оформлен, а через 10 дней после этой даты, ответственное лицо компании обязано передать копию документа всем членам предприятия.

Законодательно предусмотрено несколько вариантов передачи протокола. Возможно личное вручение документа, допускается также направление бумаги по почте.

В каждом случае необходимо соблюдать установленные сроки, а также получить документ, подтверждающий отправку уведомления.

В случае нарушения установленного порядка, на ответственных лиц будет наложено административное взыскание.

Пример по порядку одобрения сделки с заинтересованностью

Холдинговая группа «Орион» приступила к разработке проекта строительства крупного жилого комплекса, однако, для его возведения требуется оформить многомиллионный заем. Ранее компании, которые входили в состав «Орион» уже давали свое согласие на проведение подобных сделок и назначали уполномоченное лицо.

Руководствуясь этим положением, руководитель ООО «Марс», которое и раньше занималось оформлением займов, обратился в банк и подал заявку на кредит.

После получения средств, выяснилось, что одна из компаний в составе холдинга располагала необходимыми средствами и могла осуществить финансирование данного мероприятия. А в связи с действием руководителя ООО «Марс» холдинг потерял существенный процент своей прибыли.

Представитель потенциального заемщика попытался оспорить принятое единолично решение о займе, указав в заявлении о том, что данное соглашение относится к договоренностям с заинтересованностью, а значит, руководитель ООО «Марс» не мог принимать решение самостоятельно, без согласия остальных членов холдинга.

В итоге суд отказал заявителю в удовлетворении его исковых претензий из-за того, что похожая сделка уже проводилась ранее и получала согласие со стороны всех членов холдинга.

Заключение

В итоге можно сформулировать несколько важных выводов:

  1. При оформлении сделок с заинтересованностью, законом выделяются определенные группы участников, оказывающих влияние на вынесение окончательного решения.
  2. Заинтересованными лицами считаются члены предприятия, для которых итоги сделки являются существенными.
  3. Аффилированные лица – это граждане, способные влиять на подписание подобных договоренностей.
  4. Выгодоприобретателями считаются лица, представляющие интересы третьих лиц при сотрудничестве с компанией и после заключения сделки получающие некоторые права или имущественную выгоду.
  5. Решение о заключении договоренности такого типа принимается на внеочередном созыве членов общества.
  6. Заседание организовывается ответственным лицом, которое обязано подготовить повестку собрания и уведомить всех членов предприятия о его проведении.
  7. Члены предприятия вправе дополнить повестку дня другими вопросами, которые, по их мнению, требуют обсуждения и принятия.
  8. Обращение о рассмотрении других вопросов подается согласно утвержденному порядку и в дальнейшем принимается одним или несколькими лицами, в зависимости от того, какой орган осуществляет управление предприятием.
  9. Порядок проведения встречи оговаривает голосование и фиксирование итогов в специальном документе – протоколе.
  10. Копия протокола в десятидневный срок направляется всем членам предприятия, в противном случае на организаторов собрания будет наложено административное взыскание.

Наиболее популярные вопросы и ответы на них по порядку одобрения сделки с заинтересованностью

Вопрос: Добрый день. Я являюсь единственным учредителем (и директором, по совместительству) компании «Ч», однако некоторые члены ООО, не владеющие частью уставного капитала, получают прибыль от работы предприятия по причине того, что ранее вложили свои сбережения в развитие ООО.

Я думаю, что сейчас предприятию необходимы реорганизация и модернизация. Для этого, за счет имеющихся накоплений следует приобрести новое оборудование и изменить направление в деятельности.

Члены предприятия против такого решения, считая, что оно невыгодное и негативно скажется на размере получаемой ими прибыли в частности, и на деятельности компании в целом.

Подскажите, необходимо ли одобрение сделки с заинтересованностью в ООО от членов предприятия? Могу ли я единолично принять данное решение, без учета мнения участников?

Ответ: Здравствуйте. В статье 45 ФЗ-14 указано, что участники компании могут являться заинтересованными и аффилированными лицами, когда они владеют свыше 20% голосов предприятия. Только тогда члены компании вправе оказать влияние на готовящееся соглашение.

Если данное условие соблюдено, то, решение об одобрении сделки с заинтересованностью считается обязательным при оформлении соглашения.

В вашей ситуации члены предприятия не распоряжаются голосами компании в принципе, поэтому, вы можете принять необходимое решение самостоятельно, поскольку считаетесь единственным учредителем предприятия и осуществляете функции единоличного исполнительного органа.

shtamp-01

Список законов

Образцы заявлений и бланков

Вам понадобятся следующие образцы документов:

Вам могут быть интересны следующие статьи:




Остались вопросы и ваша проблема не решена? Получите бесплатную консультацию у юристов прямо сейчас

Внимание, акция! Получите бесплатную консультацию прямо сейчас по телефонам горячих линий!

Заявки и звонки принимаются круглосуточно и без выходных дней.



Сохраните статью себе!